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项目
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标准分值
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扣分
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备注
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立案阶段（8分）
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案卷中有立案审批文书
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有当事人的基本情况
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当事人是组织的，应有该组织的名称、法人代表或负责人姓名等内容，并附营业执照复印件；当事人是公民的，应写明公民的姓名、地址等内容。
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有案件来源
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应注明案件来源是自查发现、举报、交办或移送等，并写明自查发现的时间、地点，交办或移送的时间和有关情况，举报的时间和方式。
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有主要违法行为等案情记载
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2
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有承办人和承办机构建议立案进一步调查的明确意见和签名。
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有立案时间
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有行政机关负责人的审批时间、有行政机构负责人审批意见和签名。
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有立案依据
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应写明违法行为违反的法律、法规、规章的名称和具体条款。
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调查取证阶段（29分）
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两名以上执法人员共同执法，案卷中有两名以上执法人员共同执法的的文书记载和在卷内调查取证文书中有两名以上执法人员的签名。
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2
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发现有关笔录或需标注执法人员身份的执法文书中，无两名以上执法人员表明身份记载或签名的，发现一处扣0.5分，扣完为止。
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检查或调查笔录（9分）
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有检查或调查询问的时间
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1
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有检查或调查询问的所在的具体地点
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有当事人或被询问人的基本情况
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1
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有检查或询问笔录的完整内容，包括表明身份、说明执法依据、注明或询问违法行为发生的时间、地点、手段、情节、结果等
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2
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有检查人员或询问人员签名（或在格式文书中有询问人和记录人姓名的记载）
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1
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笔录有被检查人和被询问人逐页签名，如当事人拒绝签名，应有两名以上执法人员签名并予以说明
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1
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当事人有委托行为的，有相关合法委托手续
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1
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调查笔录中有涂改之处，应有被调查人捺指印、盖章和签名
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1
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登记保存证据（10分）
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注明被取证当事人基本情况
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有登记保存事由和依据
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有登记保存的具体时间、地点、期限
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有物品性状描述等
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需作鉴定的，有鉴定委托手续、鉴定结果
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登记保存的领导审批记载
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1
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有被取证的单位或个人签名或盖章
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有记载物品处理决定和处理结果的文书
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2
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调查终结报告（或案件处理审批表）（8分）
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有对案件来源的简介
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有被处罚人的基本情况
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有对违法事实和证据的叙述
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有处罚的法律法规依据
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有承办人和承办机构的意见及签名
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审查决定阶段（47分）
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告知和申辩（11分）
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事先告知书应有当事人违反事实、处罚理由和依据等内容
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事先告知书应明确并规范告知处罚的种类、幅度
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告知程序规范。事先告知书应有告知当事人陈述和申辩权利的内容
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在作出处罚决定之前的文书中应有当事人陈述申辩的记载（和当事人放弃陈述申辩的记载）
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1
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对当事人的陈述申辩需要复核的，应进行调查复核，陈述申辩理由成立的，应予采纳
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2
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事先告知书应有行政机关的名称和印章，并明确当事人陈述申辩的期限
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1
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无专门事先告知书的，应通过笔录等文书反映，并有告知内容的记载和当事人的签名
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听证程序（符合听证条件，当事人放弃权利的，不扣分）（6分）
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法律规定应当告知当事人听证权利的，有告知听证权利的法律文书
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因当事人放弃听证权利而未举行听证的，应有书面记载
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1
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听证通知书包括听证时间、听证地点、听证内容、听证主持人、告知当事人申请回避权、行政机关名称及印章、通知时间等内容
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听证笔录应包括听证时间、听证地点、听证内容、听证主持人签名、听证记录人签名、当事人或代理人签名等内容
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听证报告应包括案由和案情介绍、听证情况简介、听证意见及听证主持人和听证员签名、报告形成时间等内容
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2
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处罚审批程序（6分）
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处罚决定审批表经法制机构审核，行政机关负责人审批
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集体讨论决定的行政处罚有案件讨论的记录，记录内容包括讨论时间、地点、主持人、记录人、讨论内容、讨论结果及参加人签名等
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2
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报上级机关批准的行政处罚有报批手续，并有上级机关的意见及印章。报批文书应包括报送机关全称、案由和案情陈述、处理建议、报送时间、上级机关批准时间等栏目
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2
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行政处罚决定书（22分）
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有当事人姓名或者单位名称、地址（住址）
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1
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违法事实叙述清楚，证据确凿充分
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行政处罚定性准确、种类明确
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能反映行政处罚的相关程序流程
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法律适用正确，引用条、款、项、目准确
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处罚结果适当（注明从重、从轻、减轻情节）
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有明确的履行方式和期限
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实行罚缴分离，并告知被处罚人缴付的银行名称、地址等，并告知其逾期缴纳罚款的责任
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有告知当事人如不服行政处罚决定，可以申请行政复议或者提起行政诉讼的途径和期限
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有作出行政处罚决定的行政机关名称和印章
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有作出行政处罚决定的时间
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语句通顺，用语准确，无错漏字、标点符号，涂改处盖校对章
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1
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涉罪移送（2分）
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涉嫌犯罪的移送相应司法机关
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2
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送达和执行阶段（10分）
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送达文书规范。直接送达的应有送达时间、送达地点、被送达人或证人签名、送达人签名；其他方式送达的，应符合法定程序
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2
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对罚没款项及时执行到位，法定期限内申请法院强制执行，减缓免手续、程序合法规范
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给予罚款处罚的应有合法票据附卷
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涉案物品的发还手续齐全、规范
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没收财物的应有合法票据和物品清单，处理手续规范
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结案报告规范。包括有送达情况、执行情况及结果、承办人意见及签名、行政机关负责人意见及签名、结案时间等
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案卷管理（6分）
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一案一卷，装订整齐成册
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使用统一规范的封皮
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卷内目录填写完整规范、卷内材料页号准确
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卷内材料排列有序
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具体顺序见《如皋市行政处罚案卷标准（试行）》（皋府发〔2002〕（12号）、《南通市行政处罚案件文件材料归档整理暂行办法》（通府发〔2002〕18号、通档发〔2002〕82号）。上级主管部门对行政处罚案卷归档有专门规定的从其规定。
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纸张无破损、大小规格统一
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卷内文字应当使用钢笔、签字笔或毛笔，当事人提供的材料使用铅笔或圆珠笔的，入卷前应予复印
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说明
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1、凡有违法主体认定错误、超越职权、违法事实认定不清、适用法律依据错误或有重大程序违法等情形之一的为不合格案卷。
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2、行政处罚决定书（违法事实叙述清楚、说理充分、能全面反映办案各程序流程）、案件调查终结报告制作水平较高，办案水平较高的，酌情加1—3分。
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